知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核員確認(rèn)方案
一、目的
為滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證活動(dòng)的需要，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證 人員的管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和國(guó)家認(rèn)證認(rèn) 可監(jiān)督管理委員會(huì)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的國(guó)認(rèn)可聯(lián)（2013）56 號(hào)《關(guān)于印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見(jiàn)的通知》的要求，制 定本確認(rèn)方案。
二、確認(rèn)范圍與級(jí)別
1.本方案適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系（IPMS）審核員的確認(rèn)。
2.確認(rèn)分 IPMS 審核員和 IPMS 高級(jí)審核員兩個(gè)級(jí)別。
三、確認(rèn)要求
（一）對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)人推薦機(jī)構(gòu)的要求
1．經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)；
2．建立了滿(mǎn)足認(rèn)證工作需求的質(zhì)量管理體系；
3．建立了與所從事的認(rèn)證活動(dòng)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)證人員選 擇、培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、聘用和管理的制度或程序并形成文件；
4．按照機(jī)構(gòu)建立的評(píng)價(jià)制度對(duì)申請(qǐng)確認(rèn)人員作出客觀評(píng)價(jià)并 形成記錄。
（二）對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)人的基本要求
1.個(gè)人素質(zhì) 申請(qǐng)人應(yīng)具備以下個(gè)人素質(zhì)：
●有道德：具有公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎的品質(zhì)；
●思想開(kāi)明：愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；
●善于交往：能夠采用靈活的方式與人交流溝通；
●善于觀察：主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；
●有感知力：能本能地了解和理解環(huán)境；
●適應(yīng)力強(qiáng)：容易適應(yīng)不同情況；
●堅(jiān)韌不拔：堅(jiān)持不懈地完成任務(wù)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；
●明斷：能運(yùn)用邏輯推理或其他分析方法，及時(shí)得出結(jié)論；
●自立：在同其他人交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。
2.行為準(zhǔn)則 經(jīng)確認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核員有義務(wù)嚴(yán)格遵守以下行為
準(zhǔn)則：
●遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；
●努力提高審核技能和信譽(yù)；
●幫助其監(jiān)督管理的人員提高管理水平、專(zhuān)業(yè)和審核技能；
●不承擔(dān)本人不具備能力的審核；
●不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向?qū)徍藛T聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能 影響公正判斷的關(guān)系；
●除非審核員聘用機(jī)構(gòu)和受審核方書(shū)面授權(quán)或有法律要求，不 討論或透露任何有關(guān)審核的信息；
●不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及 其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；
●不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核 或?qū)徍藛T確認(rèn)過(guò)程的信譽(yù)；
●在任何情況下，不損壞中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）及其
確認(rèn)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查給予 充分的合作；
●不對(duì)受審核方既進(jìn)行咨詢(xún)又進(jìn)行認(rèn)證審核。
3.知識(shí)要求
（1）審核及認(rèn)證知識(shí)
●理解 GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境 管理體系審核指南》第 3、4、5、6 章的內(nèi)容；
●理解 CNAS-CC01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》第 9.1—9.6
的內(nèi)容；
●理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用；
●熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證的流程。
（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系知識(shí)
● 熟悉 GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》各項(xiàng)條款的 內(nèi)容、要求和術(shù)語(yǔ)；
● 理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在不同類(lèi)型組織中的應(yīng)用，包括：
（a）不同類(lèi)型組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類(lèi)及與組織業(yè)務(wù)的關(guān)系；
（b）不同類(lèi)型組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)資源的需求；
（c）不同類(lèi)型組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù) 過(guò)程；
（d）不同類(lèi)型組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及與組織業(yè)務(wù)的關(guān)系；
（e）不同類(lèi)型組織特定的管理過(guò)程。
（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)
●掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義、種類(lèi)和特點(diǎn)；
●理解專(zhuān)利相關(guān)基本知識(shí)，包括：
（a）專(zhuān)利和專(zhuān)利權(quán)；
（b）發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利；
（c）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利；
（d）委托或協(xié)作產(chǎn)生的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)；
（e）專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利實(shí)施許可合同；
（f）專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利；
（g）授予專(zhuān)利權(quán)的條件；
（h）實(shí)質(zhì)審查；
（i）專(zhuān)利權(quán)的行政撤消和宣告無(wú)效；
（g）專(zhuān)利侵權(quán)；
（k）專(zhuān)利文獻(xiàn)。
●理解商標(biāo)相關(guān)基本知識(shí)，包括:
（a）商標(biāo)，注冊(cè)商標(biāo)，未注冊(cè)商標(biāo)，商標(biāo)標(biāo)識(shí)；
（b）商標(biāo)的特征；
（c）注冊(cè)商標(biāo)的作用；
（d）自愿注冊(cè)原則，申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t；
（e）服務(wù)商標(biāo)與企業(yè)名稱(chēng)的區(qū)別，服務(wù)商標(biāo)與商號(hào)的區(qū)別。
●了解著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種、制止 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、廠商名稱(chēng)、原產(chǎn)地名稱(chēng)、商業(yè)秘密等；
（4）法律法規(guī)知識(shí) 了解與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)、實(shí)施細(xì)則、相關(guān)工作規(guī)程和
指南等；了解認(rèn)證認(rèn)可有關(guān)的法律法規(guī)。
●了解我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)體系的構(gòu)成；
●熟悉國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)、規(guī)章要求，重點(diǎn)包括《中華人民共
和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì) 檢總局第 61 號(hào)令）、《關(guān)于印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證實(shí)施意見(jiàn) 的通知》（國(guó)認(rèn)可聯(lián)（2013）56 號(hào)）；
●熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)要求；
●了解與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國(guó)際條約和公約等要求；
●了解組織遵守的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求；
●掌握 CCAA 審核員行為準(zhǔn)則。
4.教育經(jīng)歷 申請(qǐng)人應(yīng)具有國(guó)家教育行政部門(mén)承認(rèn)的大學(xué)本科（含）以上學(xué)
歷、學(xué)位。
5.工作經(jīng)歷
審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 5 年全職工作經(jīng)歷。 高級(jí)審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 8 年全職工作經(jīng)歷。 碩士及以上學(xué)歷者，工作經(jīng)歷要求可減少 1 年。 工作經(jīng)歷應(yīng)是在取得大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷之后獲得的。
6.專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷
審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 3 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè) 工作經(jīng)歷。
高級(jí)審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)具有至少 5 年知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān) 專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷，應(yīng)具有中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)（職務(wù)）或中層及 以上管理崗位工作經(jīng)歷。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷包括：企事業(yè)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)工作（知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)服務(wù)等），知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)工作（知識(shí)產(chǎn)權(quán)行 政管理、專(zhuān)利審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)等），科技 管理、質(zhì)量管理等。
專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷與工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生。
7．培訓(xùn)考試 申請(qǐng)人應(yīng)成功完成中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）承認(rèn)的知識(shí)
產(chǎn)權(quán)管理體系審核員培訓(xùn)課程，培訓(xùn)課程內(nèi)容應(yīng)覆蓋本方案“知 識(shí)要求”。
應(yīng)參加 CCAA 組織的考試并取得合格證明。
8．審核經(jīng)歷
審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)作為見(jiàn)習(xí)人員參加 4 次知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 審核；審核應(yīng)在最近連續(xù) 3 年內(nèi)完成。
高級(jí)審核員確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)在取得審核員確認(rèn)資格后作為審核 組長(zhǎng)，完成 3 次知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核；審核應(yīng)在最近 2 年內(nèi)完成。
9．再確認(rèn)
審核員和高級(jí)審核員在資格期滿(mǎn)前三個(gè)月向 CCAA 申請(qǐng)?jiān)俅_ 認(rèn)，審核經(jīng)歷按初次確認(rèn)要求執(zhí)行。
10.聘用 確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（且僅與此一個(gè)機(jī)構(gòu)）建立認(rèn)證人員
聘用關(guān)系。
四、確認(rèn)過(guò)程
（一）申請(qǐng)
確認(rèn)申請(qǐng)應(yīng)由聘用申請(qǐng)人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向 CCAA 申報(bào)。
（二）申報(bào)資料
1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提交：
機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件復(fù)印件
機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系文件
與 CNCA 批準(zhǔn)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的審核人員評(píng)價(jià)制度 文件。
2. 確認(rèn)申請(qǐng)人應(yīng)提交：
《CCAA 認(rèn)證人員確認(rèn)申請(qǐng)表》，申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)聘用機(jī)構(gòu)蓋 章確認(rèn)；
學(xué)歷證明復(fù)印件；
聘用合同復(fù)印件；
聘用機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的審核人員評(píng)價(jià)制度對(duì)申請(qǐng)人實(shí)施 評(píng)價(jià)過(guò)程記錄的復(fù)印件；
相應(yīng)的相關(guān)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)職稱(chēng)證書(shū)復(fù)印件和審核經(jīng)歷。
3．申請(qǐng)人應(yīng)按CCAA-201《認(rèn)證人員注冊(cè)、培訓(xùn)認(rèn)可收費(fèi)規(guī)則》 繳納相應(yīng)費(fèi)用。
（三）評(píng)價(jià)
CCAA 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)證明和文件進(jìn)行審核，確認(rèn)機(jī)構(gòu)的申 報(bào)資格；
CCAA 評(píng)價(jià)人員對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資料進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出確認(rèn)意見(jiàn)； CCAA 注冊(cè)部負(fù)責(zé)人審查評(píng)價(jià)過(guò)程和確認(rèn)意見(jiàn)，作出確認(rèn)決定； CCAA 秘書(shū)長(zhǎng)批準(zhǔn)確認(rèn)決定并簽發(fā)確認(rèn)文件。
五、確認(rèn)結(jié)果
CCAA 將向申報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)送審核人員資格確認(rèn)文件。
確認(rèn)資格自確認(rèn)文件批準(zhǔn)之日起生效，有效期 3 年；出現(xiàn)以下 情況時(shí)，有效期自動(dòng)終止，確認(rèn)資格即行失效：
確認(rèn)人員與申報(bào)機(jī)構(gòu)解除聘用關(guān)系；
確認(rèn)人員違反法律法規(guī)、認(rèn)證規(guī)范文件和審核員行為 準(zhǔn)則，經(jīng) CCAA 查實(shí)的；
CCAA建立覆蓋確認(rèn)業(yè)務(wù)范圍的審核員注冊(cè)制度滿(mǎn)3個(gè)月后。
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