合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全面推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多的關(guān)注其面臨的合規(guī)風險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風險，既為合規(guī)風險，
在現(xiàn)代企業(yè)管理中，合規(guī)管理被認為是與業(yè)務(wù)管理，財務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個管理不同的是，合規(guī)管理是告訴企業(yè)在具體的操作過程中應(yīng)當怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。
2018年7月1日實施的GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系－指南》是我國的首部合規(guī)管理體系標準，可指導企業(yè)建立，實施評價和改進和規(guī)范管理體系，從而達到對風險有效的應(yīng)對和管控。
企業(yè)為何要重視合規(guī)管理?
近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放，透明、公平的社會秩序，陸續(xù)出臺和修訂了很多法律法規(guī)，基本上每周都會有新的法律法規(guī)出臺。同事對違法進行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段，一些國家通過制定法律和有選擇性地強力執(zhí)法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè)，從而達到打擊競爭對手國家經(jīng)濟的目的。加之動輒幾億美元，幾十億美元甚至是上百億美元的罰款，是的合規(guī)問題不僅僅是經(jīng)濟和聲譽受損的問題，甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風險。
合規(guī)管理的常見誤區(qū)
合規(guī)管理中往往存在著一些習慣性的認知誤區(qū)，稍有不慎便會掉入看似在理的誤區(qū):
● 合規(guī)游走在灰色地帶是本事
這種誤解，確定合規(guī)管理人員聽到這個不會一臉問號嗎？
同時這絕對是一個非常危險的信號，事實證明，大部分為企業(yè)灰色地帶出謀劃策的合規(guī)部門最后反而害了企業(yè)。這樣的合規(guī)不僅沒有擔當起本來應(yīng)該擔當?shù)穆氊煟�讓企業(yè)有一個錯誤的認識，認為游走在合法與非法之間是一種本事。
企業(yè)經(jīng)營是一個長跑，不是一兩筆買賣。即使短期擁有較高的盈利，但盈利的同時如果帶來較大的隱患，那么對于企業(yè)長期的經(jīng)營來說它可能就是個負擔，這時企業(yè)要敢于放棄。做正確的事情永遠比正確地做事要重要得多
● “滅火”才是合規(guī)的本質(zhì)？
預防做得再好，也不會有人關(guān)注，但違規(guī)事件處理好，卻更容易得到賞識和重用。企業(yè)領(lǐng)導的這種短視行為常常誤導合規(guī)人員的工作方向，導致合規(guī)人員主動迎合管理層的好惡，為了辦好一件領(lǐng)導關(guān)注的事情而投入重兵，而將真正有利于企業(yè)長治久安的合規(guī)預防工作束之高閣，導致企業(yè)未能建立起一套規(guī)范完整的制度體系，反而是在不斷的彌補制度設(shè)計不合規(guī)造成的結(jié)果，最后導致合規(guī)工作失效。
建立合規(guī)管理體系的意義
● 建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險。
● 在很多國家或地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系
作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。
這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
● 在一些國際和國內(nèi)招標采購中可能獲得加分。
● 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平。
● 在被政府調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國政府調(diào)查時更為有效）。 |
